J.P. Morgan Wealth Management - Vice President - Supervisory Manager - Plantation, FL

담당업무

• Financial Advisor의 담당 영역 감독 및 운영 업무

• 활성 계좌·장부 검토와 직원 생산성 모니터링

• 이슈·리스크·노출 식별 및 고위 리더십 에스컬레이션

• 리스크 기반 검토 시스템 로직 이해 및 검토 규칙 개선

• 데스크톱 절차서 검토·작성·업데이트 및 변경사항 커뮤니케이션

• 증권 규정과 규제환경 관련 전문성 개발

• 고객 계좌의 투자 적합성 및 활동 검토

• Advisor 장부 검토를 통한 다수 고객 영향 가능 이슈와 패턴 식별

• Sales Practice Review 팀과 잠재 이슈 및 징계 조치 논의

• 직원 멘토링·성과평가·채용·면접·유지 및 보상 조정 추천

• 고객 및 Advisor와의 직접 커뮤니케이션

자격요건

• 증권 투자산업의 감독·컴플라이언스·리스크 업무 경험

• FINRA Series 7 및 Series 66 또는 63/65, 9/10, 4/24/53 중 하나 이상 보유

• 주 생명·건강보험 라이선스 요건 충족

• 규정, BI 요건, 수탁자 감독 및 재무설계 전략 지식

• 증권 규정·가이드라인·상품 및 업계 관행 이해

• 비판적 사고, 분석적 조사 및 정량적 문제 해결 역량

• 명확하고 간결한 문서·구두 커뮤니케이션 역량

• 리스크 분석, 판단, 문제 해결 및 의사결정 역량

• 투자상품, Advisor·Banker 보상계획 및 전사 정책 이해

• 부서 간 관계 구축 및 필요한 정보 확보 역량

• 업무 시간의 50% 출장 가능

우대사항

• Bachelor’s Degree

• Supervisory 또는 Compliance 전문 경력

• FINRA, MSRB, SEC 규정에 대한 고급 지식

• Advisor와 협업한 경험

보상과 복리후생

• 역할·경험·역량·근무지에 따라 결정되는 기본급

• 일부 직무의 커미션 및 재량 인센티브 보상

• 성과에 따른 현금 또는 forfeitable equity 보상

• 종합 건강관리 지원

• 퇴직 저축 플랜

• 백업 보육 지원

• 교육비 상환

• 정신건강 지원

• 재무 코칭

근무환경

• 고객과 Advisor에 대한 직접적인 관계 형성

• 고위 리더십 및 다양한 사업 기능과의 협업

• 변화하는 규제환경에 대한 지속적인 대응

• 다양성과 포용성을 중시하는 글로벌 업무환경

마감기한

상시채용