Tansfer Agency Service Delivery Associate

담당업무

• 규제 대상 투자상품(UCITS, 머니마켓펀드, ETF 등)의 Transfer Agency 운영 및 고객 서비스

• 고객사를 위한 Transfer Agency 운영 모델과 관련 업무·유틸리티 관리

• Transfer Agency 전 기능에 걸친 서비스 제공과 운영 모델 거버넌스, 합의된 서비스 수준에 맞춘 업무 이행 관리

• 투자자 거래 주문 처리 감독, 마감 시간·서류·검증 요건 확인, 현금 흐름 및 대규모 거래 모니터링

• NIGO 거래 검토 및 해결, 펀드별 거래 제한 모니터링, 포트폴리오 매니저 대상 일중 현금 흐름 예측 보고서 발행

• 백오피스 및 해외 운영 기능과 에이전트 리트로세션 처리 감독, 인증 콜백 관리

• 고객 및 판매사 문의 응대, 진행 상황 안내, 서비스 수준 내 이슈 해결과 에스컬레이션

• 서비스 검토 회의·고객 워크숍, MIS 및 이사회 보고, 운영 모델 변경 요청, SLD 유지관리, 불만 처리

• 근본 원인 분석, 프로세스 개선·자동화, UAT 및 테스트, 절차 문서 업데이트

• 대사, 메이커-체커 통제, 접근 권한 관리, 감사 증빙 등 통제 환경 유지

• AML/KYC/OFAC 통제, 투자자 커뮤니케이션, 기록 보존, 개인정보 관련 규정 준수 지원

• 감사·검사·고객 실사 대응 및 지적 사항과 시정 조치의 적시 종결

• 기술·제품 조직과 협업해 워크플로 디지털화, STP, 데이터 품질, 보고 개선 등 자동화와 플랫폼 개선 지원

• 수작업 축소와 프로세스 재설계를 통한 운영 위험 및 비용 절감 기회 발굴

• 서비스 검토 및 운영 위원회에 KPI 자료, 사고 보고, 로드맵 업데이트 제공

필요 역량

• Transfer Agency, 펀드 관리, 증권 서비스 운영 또는 유사한 운영 업무 경험

• 머니마켓펀드, UCITS, ETF 구조와 거래·기록관리·분배·리트로세션·투자자 서비스 과정에 대한 이해

• 복잡한 운영 업무와 팀 관리, 고객 서비스 수준 달성 경험

• 높은 업무량과 촉박한 일정에서도 정확성을 유지하는 세심함

• 전문적인 문서 및 구두 커뮤니케이션과 고객 서비스 중심 태도

• 이슈 조사, 데이터 분석, 효과적인 에스컬레이션 및 통제 중심의 문제 해결 능력

• Microsoft Office, 특히 Excel 활용 능력과 TA·워크플로 플랫폼 및 CoPilot·AI 도구 학습 역량

• 위험·통제 의식, 주도성과 책임감, 이해관계자 관리, 근본 원인 분석, 협업, 적응력 및 지속적 개선 지향

근무환경

• 사무실 근무

• 성수기, 전환 작업 또는 사고 해결 시 간헐적 초과근무 가능

• OSD 부사장 및 Transfer Agency·Investor Services 책임자에게 보고

마감기한

상시채용