Trading Services Associate

담당업무

• 관리형 투자 프로그램과 관련한 재무 상담사 및 내부 파트너 대상 거래·운영 지원

• 주문관리시스템(OMS) 지원 및 거래, 계좌, 모델, 시스템 관련 이슈 조사·해결

• 거래 문의 접점 역할 및 복잡한 이슈의 적시 해결·상향 보고

• 거래 워크플로 모니터링 및 시스템·데이터·프로세스 이슈 식별·상향 보고

• 감사, 규제 및 컴플라이언스 관련 산출물 지원

• 재무 상담사와 팀 구성원을 위한 교육 및 지식 공유 참여

• 거래 플랫폼, 관리형 계좌 프로그램 및 관련 워크플로 전문성 개발

필수 자격 및 역량

• 자산관리·웰스매니지먼트 업계 또는 관련 지원 역할 경험

• 주식·채권, 거래 생애주기 및 기본 투자 개념에 대한 이해

• 거래·계좌·시스템 이슈 조사 및 해결 역량

• 거래 활동, 계좌 제한 및 운영 통제 업무의 세밀한 주의력

• SMA 또는 UMA를 포함한 자문·관리형 계좌 프로그램 지원 경험

• 거래 제한, 증권 적격성, 사전 거래 통제 및 컴플라이언스 거래 규칙에 대한 이해

• FIX 연결 및 상·하류 거래 시스템 워크플로에 대한 이해

• Trading, Operations, Technology, Compliance 및 사업 부문과의 협업 역량

• 절차 문서화, 프로세스 개선 및 시스템·워크플로 개선 지원 경험

• 재무 상담사, 거래·운영·컴플라이언스 팀 및 사업 파트너와의 원활한 서면·구두 소통 역량

우대사항

• SIE 및 FINRA Series 7, Series 99 자격

• 주문관리시스템(OMS), 포트폴리오 관리 플랫폼 또는 관리형 계좌 거래 환경 지원 경험

• 대규모 언어 모델(LLM) 및 생성형 AI 도구에 대한 이해와 업무 생산성·조사·문서화·비즈니스 프로세스 개선 활용 역량

• AI 기반 분석, 워크플로 자동화 또는 지능형 프로세스 도구를 활용한 효율성·정확도 개선 경험

보상 및 복리후생

• 연간 기본급 $82,650~$110,000

• 해당 직무와 자격에 따라 커미션 보상 및 재량 인센티브 보상 가능

• 건강 관리 보장, 현장 건강·웰니스 센터

• 퇴직 저축 계획

• 긴급 보육 지원

• 등록금 환급

• 정신건강 지원 및 재정 상담

근무환경

• 주 5일 사무실 근무

마감기한

상시채용