Compliance-GBM Public- Equities-New York-Analyst

담당업무

• Global Markets Division Equities Sales, Trading and Strats 인력 대상 일상적인 컴플라이언스 지원

• 관련 법규·규제·감독기관 요구사항에 부합하는 업무 수행 자문

• 신규 사업 이니셔티브 평가 및 이해관계자 조율

• 규제 요건을 지원하는 전사·부문 간 프로젝트에서 컴플라이언스 대표

• 컴플라이언스 정책·절차 작성 및 유지관리

• Equities 전문가 대상 컴플라이언스 교육 프로그램 개발·실행

• 규제기관 조사, 감사 및 질의 대응

• 컴플라이언스 리스크와 위반사항 평가를 위한 룩백 수행, 감독 및 에스컬레이션 관리

• 신규·개정 법률·규정·규칙 분석 및 업계 이슈에 대한 실무적 해결책 수립

자격요건

• Bachelor’s Degree

• 컴플라이언스, 법무, 규제 또는 금융서비스 업계 경험 0-3년

• 브로커딜러, 스왑딜러 및 기타 규제 금융서비스 기관 관련 규정에 대한 일반 지식

• SEC, CFTC, FINRA, NFA, NYSE, Nasdaq, CBOE, ISE 등 규제기관 및 시장 규정 이해

• 구두·서면 커뮤니케이션 역량

• 복수 프로젝트의 우선순위 설정 및 압박 상황에서의 체계적인 업무 수행 능력

• 컴플라이언스 관여가 필요한 규제 프로젝트와 사업 이니셔티브의 주도·관리·참여 경험

우대사항

• Equities 시장 및 상품에 대한 이해

보상과 복리후생

• 예상 기본 연봉 $75000-$100000

• 재량적 보너스 대상 가능

• 경쟁력 있는 휴가 정책 및 연간 최소 3주 휴가 사용 권장

• 교육·개발 기회 및 전사 네트워크

• 의료 지원 및 직원·가족 대상 상담·소개 서비스

• 피트니스센터 및 피트니스클럽 비용 일부 지원

• 온사이트 보육시설, 긴급 돌봄, 부모 지원 프로그램

• 입양·대리모·난자 기증 및 난자 채취 지원금

근무환경

• 법무, 회계, 영업, 트레이딩 등 다양한 배경의 구성원과 협업

• Legal, Risk, Finance, Operations, Technology, Internal Audit 등 유관 부서와 협업

• 변화하는 규제 환경에 대응하는 업무

• 다양성과 포용을 지향하는 조직 문화

• 교육 및 개인·전문적 성장 기회

• 채용 과정에서 장애 등 특별한 필요가 있는 지원자를 위한 합리적 편의 제공

마감기한

상시채용