Wealth Management, Restricted Stock / 10b5-1 Specialist , Vice President

담당업무

• 제한주식·지배주식 및 Rule 10b5-1 계획 관련 규제 검토와 실행 전략 자문

• 자문역·고객·내부 이해관계자를 대상으로 거래 요건, 승인 절차 및 모범사례 안내

• 고객 목표를 거래 특성에 맞는 매도 조건과 실행 가능한 계획으로 구체화

• 내부 법무, 발행사 법률고문, 고객 법률고문 및 관련 자문역과의 실행 조율

• Rule 144 준수를 위한 Form 144 준비·제출 절차와 매도 한도·조건 모니터링

• 매도, 담보대출, 파생상품·헤지, 증여, 자산이전 및 임원 주식거래 관련 실사 수행

• 제한 문구 제거 절차와 발행사 법률고문·명의개서대리인·운영·결제 부서 간 조율

• 트레이딩·실행, 법무, 컴플라이언스, 리스크, 운영·결제 및 자문역과의 거래 실행 관리

• 문서화, 발행사 회신, 운영 리드타임 등 병목을 파악하고 일정 관리

• 증권거래 정책, 정보장벽, 기록관리 및 윤리규정 준수와 통제 개선 지원

• 자문역 및 파트너 대상 교육과 내부 역량 강화

• 시장 동향, 내부자 거래, 상품개발 및 운영 효율화 관련 전략 과제 참여

자격요건

• 제한주식, Rule 144, 10b5-1 계획 실행·관리, 주식시장 또는 집중주식 포지션 관련 경험

• 발행사 법률고문과 내부 통제 조직이 참여하는 복잡한 다중 이해관계자 프로세스 리딩 역량

• 복잡하고 민감한 사안에 대한 판단력과 실행력

• 기밀·고민감 사안 관리 및 우선순위 설정 능력

• 규제 요건을 실무 지침으로 전환하는 문서·구두 커뮤니케이션 능력

• FINRA Series 7 및 Series 63 필수

우대사항

• Rule 144, 지배주식, 계열·비계열 분석, 락업 및 내부자 거래 제한에 대한 전문성

• 주식보상·스톡플랜 관리 및 임원 거래 프로세스 경험

• 10b5-1 계획, 블록거래, OTC 파생상품·헤지, 교환펀드 및 유동성 솔루션 경험

• 프라이빗 웰스 자문역, 프라이빗뱅킹 또는 기업 발행사 관계자와의 협업 경험

보상과 복리후생

• 기본 연봉 $150,000~$285,000

• 대상 직무에 따른 커미션 및 재량적 인센티브 보상

• 현금 또는 귀속 조건부 주식 형태의 성과 보상

• 퇴직저축제도

• 등록금 지원

• 백업 보육 지원

• 건강관리 및 웰니스 프로그램

• 정신건강 지원

• 금융 코칭

마감기한

상시채용