Compliance, GBM Public Compliance- Equities: Flow and Strategic Derivatives, Vice President, NY

담당업무

• Global Banking & Markets 주식 Flow 및 Strategic Derivatives 사업의 일상적인 컴플라이언스 커버리지

• Equities Sales, Trading, Strats 팀의 컴플라이언스 지원

• 상장 및 장외 파생상품, 증권기반 스왑, 금융상품 관련 법규·규제 자문

• 신규 사업 이니셔티브 평가 및 이해관계자 조율

• 규제 요건을 지원하는 부서 간 프로젝트에서 컴플라이언스 대표

• 컴플라이언스 정책·절차 작성 및 관리

• 주식 관련 전문가 대상 컴플라이언스 교육 프로그램 개발·운영

• 규제기관 검사, 감사 및 문의 대응

• 감시 및 프로그램 검토 감독을 통한 컴플라이언스 리스크·위반 평가

• 신규 또는 개정 법률·규정 분석 및 실무적 해결책 수립

• 컴플라이언스 리스크 평가와 실행계획 수립 지원

자격요건

• SEC, CFTC, FINRA, NFA, NYSE, Nasdaq, CBOE, ISE 등 브로커딜러·스왑딜러 및 금융서비스 규제 관련 법규 지식

• 현금주식, 옵션, 파생상품 및 구조화상품 시장 관행 이해

• 구두·서면 커뮤니케이션 역량

• 컴플라이언스 관점의 규제 프로젝트와 사업 이니셔티브 주도·관리·참여 경험

• 여러 업무를 동시에 처리하고 우선순위를 정하는 능력

• 압박 속에서 업무를 수행하는 능력

우대사항

• OTC 파생상품 및 증권기반 스왑 사업의 규제 경험

• 현금주식, 옵션, 파생상품 및 구조화상품 시장 관행 이해

복리후생

• 직급 및 근무지에 따른 휴가 정책과 연간 최소 3주 휴가 사용 권장

• 교육 및 자기계발 기회

• 금융 교육 및 콘텐츠

• 직원 지원 프로그램과 상담·추천 서비스

• 일부 사무실 내 건강센터 및 피트니스센터

• 피트니스클럽 또는 운동비용 지원

• 사내 보육시설 및 긴급 대체 보육

• 부모 지원 및 복귀 프로그램

• 입양·대리모·난자 기증 및 난자 채취 지원금

마감기한

상시채용